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NEWS中國能建財(cái)務(wù)公司作為持牌金融機(jī)構(gòu)，通過持續(xù)踐行“合規(guī)是經(jīng)營管理的基石、合規(guī)促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展違規(guī)阻礙業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等理念，長期保持無金融案件、無重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的良好經(jīng)營態(tài)勢。近年來公司監(jiān)管評(píng)級(jí)保持行業(yè)先進(jìn)水平，在金融時(shí)報(bào)主辦的“中國金融機(jī)構(gòu)金牌榜·金龍獎(jiǎng)”活動(dòng)中榮獲2019“年度最佳風(fēng)險(xiǎn)管理財(cái)務(wù)公司”和2021“年度最佳服務(wù)財(cái)務(wù)公司”稱號(hào)；被推選為中國財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)第十屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事單位。合規(guī)管理主要做法包括：
1.突出金融特色，培育全員認(rèn)同的合規(guī)管理文化
一是以金融行業(yè)監(jiān)管要求為基礎(chǔ)建立健全合規(guī)管理指標(biāo)體系，強(qiáng)化合規(guī)定量管理。不斷完善合規(guī)量化管理方法，建立以監(jiān)管指標(biāo)及監(jiān)測指標(biāo)為核心、壓力測試為輔助的合規(guī)定量管理體系。
二是以建設(shè)一流財(cái)務(wù)公司為目標(biāo)開展金融同業(yè)對(duì)標(biāo)活動(dòng)，借鑒先進(jìn)合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)。深入貫徹落實(shí)對(duì)標(biāo)世界一流管理提升行動(dòng)，聚焦金融行業(yè)前沿領(lǐng)域，常態(tài)化開展同業(yè)對(duì)標(biāo)工作，在深入對(duì)標(biāo)過程中不斷完善合規(guī)管理機(jī)制。
三是以合規(guī)管理智能化為引擎提升管理效能，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)。以提升合規(guī)管理的準(zhǔn)確性和自動(dòng)化為前提，啟動(dòng)新一代核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)合規(guī)管理模塊的建設(shè)工作，為合規(guī)管理工作提供高效支持。
四是以合規(guī)文化為基石，使每一名員工成為合規(guī)管理的建設(shè)者、參與者和執(zhí)行者。通過邀請(qǐng)內(nèi)外部合規(guī)管理專家授課、交流和宣講等方式根植合規(guī)理念，不斷提升全體員工對(duì)合規(guī)文化的認(rèn)同感，形成“合規(guī)管理既能規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)，也能創(chuàng)造長期價(jià)值”的文化核心，持續(xù)引領(lǐng)公司依法合規(guī)經(jīng)營。
2.堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，構(gòu)建全面有效的合規(guī)管理體系
一是健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，確保合規(guī)管理職責(zé)清晰。“兩會(huì)一層”合規(guī)管理責(zé)任明確，董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)為合規(guī)管理工作提供建議，構(gòu)筑決策、監(jiān)督相互制約，管理建議有效銜接的合規(guī)管理架構(gòu)。
二是建立制度“廢改立”常態(tài)化機(jī)制，確保合規(guī)管理有章可循。年初形成制度“廢改立”策劃，固化制度合規(guī)審查和內(nèi)部評(píng)審流程，年末形成《制度匯編》，不斷完善橫向到邊、縱向到底的制度體系，為合規(guī)管理提供有力支撐。
三是筑牢合規(guī)管理“三道防線”，確保守住合規(guī)經(jīng)營生命線。建立以業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、審計(jì)稽核部門為主的合規(guī)管理“三道防線”，充分發(fā)揮“三道防線”聯(lián)動(dòng)作用，有效預(yù)防和管控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
3.秉承求實(shí)創(chuàng)新，推動(dòng)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”創(chuàng)造價(jià)值
一是將合規(guī)管理由事后彌補(bǔ)向事前防控轉(zhuǎn)變，通過事前有效評(píng)估和審查將事后彌補(bǔ)的可能性降到最低，防止違規(guī)損失發(fā)生。在業(yè)務(wù)決策前，嚴(yán)格落實(shí)集團(tuán)“三個(gè)不得”要求開展合規(guī)審查；在業(yè)務(wù)辦理前，對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)總體可控。
二是將合規(guī)管理由短期整改向建立長效機(jī)制轉(zhuǎn)變，堅(jiān)持問題導(dǎo)向不斷自我加壓，以點(diǎn)帶面促進(jìn)公司管理提升。每年開展以監(jiān)管評(píng)級(jí)為抓手的合規(guī)管理專項(xiàng)提升工作，形成以監(jiān)管評(píng)級(jí)為中心的合規(guī)管理提升長效機(jī)制，2019年成功晉升為行業(yè)領(lǐng)先的財(cái)務(wù)公司并保持至今。
三是將合規(guī)管理由落實(shí)外部要求向激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力轉(zhuǎn)變，把合規(guī)管理要求內(nèi)化成各項(xiàng)經(jīng)營管理行為，從被動(dòng)應(yīng)對(duì)升級(jí)到主動(dòng)作為。通過將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為公司年度重點(diǎn)工作任務(wù)，將合規(guī)管理納入績效考核，嚴(yán)肅違規(guī)問責(zé)，確保合規(guī)管理能夠有效傳導(dǎo)到部門、落實(shí)到人員，形成“不敢違、不想違”的合規(guī)認(rèn)知，激發(fā)全體員工自覺落實(shí)合規(guī)要求。