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NEWS中國能建財務(wù)公司作為持牌金融機構(gòu)，通過持續(xù)踐行“合規(guī)是經(jīng)營管理的基石、合規(guī)促進業(yè)務(wù)發(fā)展違規(guī)阻礙業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)創(chuàng)造價值”等理念，長期保持無金融案件、無重大風(fēng)險事件發(fā)生的良好經(jīng)營態(tài)勢。近年來公司監(jiān)管評級保持行業(yè)先進水平，在金融時報主辦的“中國金融機構(gòu)金牌榜·金龍獎”活動中榮獲2019“年度最佳風(fēng)險管理財務(wù)公司”和2021“年度最佳服務(wù)財務(wù)公司”稱號；被推選為中國財務(wù)公司協(xié)會第十屆監(jiān)事會監(jiān)事單位。合規(guī)管理主要做法包括：
1.突出金融特色，培育全員認同的合規(guī)管理文化
一是以金融行業(yè)監(jiān)管要求為基礎(chǔ)建立健全合規(guī)管理指標(biāo)體系，強化合規(guī)定量管理。不斷完善合規(guī)量化管理方法，建立以監(jiān)管指標(biāo)及監(jiān)測指標(biāo)為核心、壓力測試為輔助的合規(guī)定量管理體系。
二是以建設(shè)一流財務(wù)公司為目標(biāo)開展金融同業(yè)對標(biāo)活動，借鑒先進合規(guī)管理經(jīng)驗。深入貫徹落實對標(biāo)世界一流管理提升行動，聚焦金融行業(yè)前沿領(lǐng)域，常態(tài)化開展同業(yè)對標(biāo)工作，在深入對標(biāo)過程中不斷完善合規(guī)管理機制。
三是以合規(guī)管理智能化為引擎提升管理效能，持續(xù)強化合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)。以提升合規(guī)管理的準(zhǔn)確性和自動化為前提，啟動新一代核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)合規(guī)管理模塊的建設(shè)工作，為合規(guī)管理工作提供高效支持。
四是以合規(guī)文化為基石，使每一名員工成為合規(guī)管理的建設(shè)者、參與者和執(zhí)行者。通過邀請內(nèi)外部合規(guī)管理專家授課、交流和宣講等方式根植合規(guī)理念，不斷提升全體員工對合規(guī)文化的認同感，形成“合規(guī)管理既能規(guī)避潛在風(fēng)險，也能創(chuàng)造長期價值”的文化核心，持續(xù)引領(lǐng)公司依法合規(guī)經(jīng)營。
2.堅持穩(wěn)中求進，構(gòu)建全面有效的合規(guī)管理體系
一是健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，確保合規(guī)管理職責(zé)清晰?！皟蓵粚印焙弦?guī)管理責(zé)任明確，董事會下設(shè)專業(yè)委員會為合規(guī)管理工作提供建議，構(gòu)筑決策、監(jiān)督相互制約，管理建議有效銜接的合規(guī)管理架構(gòu)。
二是建立制度“廢改立”常態(tài)化機制，確保合規(guī)管理有章可循。年初形成制度“廢改立”策劃，固化制度合規(guī)審查和內(nèi)部評審流程，年末形成《制度匯編》，不斷完善橫向到邊、縱向到底的制度體系，為合規(guī)管理提供有力支撐。
三是筑牢合規(guī)管理“三道防線”，確保守住合規(guī)經(jīng)營生命線。建立以業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理部門、審計稽核部門為主的合規(guī)管理“三道防線”，充分發(fā)揮“三道防線”聯(lián)動作用，有效預(yù)防和管控合規(guī)風(fēng)險。
3.秉承求實創(chuàng)新，推動“三個轉(zhuǎn)變”創(chuàng)造價值
一是將合規(guī)管理由事后彌補向事前防控轉(zhuǎn)變，通過事前有效評估和審查將事后彌補的可能性降到最低，防止違規(guī)損失發(fā)生。在業(yè)務(wù)決策前，嚴格落實集團“三個不得”要求開展合規(guī)審查；在業(yè)務(wù)辦理前，對業(yè)務(wù)進行全面評價，確保合規(guī)風(fēng)險總體可控。
二是將合規(guī)管理由短期整改向建立長效機制轉(zhuǎn)變，堅持問題導(dǎo)向不斷自我加壓，以點帶面促進公司管理提升。每年開展以監(jiān)管評級為抓手的合規(guī)管理專項提升工作，形成以監(jiān)管評級為中心的合規(guī)管理提升長效機制，2019年成功晉升為行業(yè)領(lǐng)先的財務(wù)公司并保持至今。
三是將合規(guī)管理由落實外部要求向激發(fā)內(nèi)生動力轉(zhuǎn)變，把合規(guī)管理要求內(nèi)化成各項經(jīng)營管理行為，從被動應(yīng)對升級到主動作為。通過將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為公司年度重點工作任務(wù)，將合規(guī)管理納入績效考核，嚴肅違規(guī)問責(zé)，確保合規(guī)管理能夠有效傳導(dǎo)到部門、落實到人員，形成“不敢違、不想違”的合規(guī)認知，激發(fā)全體員工自覺落實合規(guī)要求。